合规、内控、危害一体化治理系统的设计与建设

分类：财税果真课
作者：
泉源：
宣布时间：2023-04-04 15:43
会见量：

【提要形貌】2023年05月25-26日线上线下同步傅先生、熊先生

合规、内控、危害一体化治理系统的设计与建设

【提要形貌】2023年05月25-26日
线上线下同步

傅先生、熊先生

分类：财税果真课
作者：
泉源：
宣布时间：2023-04-04 15:43
会见量：

课程配景

国资委2022年宣布了《中央企业合规治理步伐》、《企业合规治理系统指南》、《关于增强中央企业内部控制系统建设与羁系事情的实验意见》、《中央企业周全危害治理指引》、《企业执法危害治理系统指南》等文件，又提出国企要建设“法务、合规、内控、危害一体化治理平台”、要构建“强内控、防危害、促合规”一体的周全内部控制系统、要“构建周全、全员、全历程、全系统的危害防控机制”。在实践中怎样厘清法务、合规治理、内控和危害治理之间的内在逻辑；怎样有用整合危害监视资源，提升危害综合防控能力呢？通过本次课程，为您梳理：

1、《中央企业合规治理步伐》重点解读

2、条约通用条款、制作、审查与条约纠纷中诉讼时效争议典范案例剖析

3、合规、内控、危害一体化治理系统的设计与建设

课程亮点

全案例剖析、有政策、有理论、有要领论、有工具、落地实务危害内控合规一体化

深刻意会内控精髓、相识国家政策规则要求和价值取向、剖析危害、内控、合规一体化建设，数字化时代的风控趋势、智能风控的应用场景分享。

课程时间

线下：2023年5月25-26日（24日报到）北京万方苑国际旅馆

线上：2023年5月25-26日大发welcome登录云课堂

参会代表

各单位主管向导、总执法照料、执法事务部、法务审计部、审计监察部、纪检审计部、纪检监察部、企业治理部、条约治理部、合规治理部、法务/危害合规部、危害控制部/治理部、综合部等部分认真人及其相关职员等.

课程纲要

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君子不立危墙之下、合规危害猛于虎--启示

案例 –某公司被罚80.26亿元，保存16项违法事实

案例 - 融资租赁项目失败 - 北京一国企司理领刑3.5年案例

案例 –某公司 – 百亿资金打造经侦悬疑剧本杀

案例 - ST 某公司：新证券法实验后第一家被退市的公司

案例 - 混改历程中，国有资产是怎样流失的？

案例 –某公司三位自力董事为何免责？

当今企业面临的主要危害 – 缺陷前十名

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一、危害的内在

危害的看法、危害的分类

案例:顶层架构危害评估 – 集团和子公司危害识别

工具:从管控模式看集团危害管控落地

案例:XX集团的分权系统

1.危害治理战略的焦点内容

2.危害偏好、遭受度、应对战略、内容

3.周全危害治理框架 – 一个基础、三道防地

4.一个基�。涸跹菇ㄒ桓鲇欣：χ卫淼墓局卫斫峁�？

示例:某集团公司治理的合规危害

案例: 一个基�。汗局卫斫峁� - 五矿集团

1.周全危害治理的流程

2.风控系统的价值网

3.授权和赋能营业

案例:危害数据怎样嵌入营业？ - 反洗钱场景

讨论:我们处在企业危害治理水平的哪个生长阶段？

二、合规的内在

1.海内合规治理系统的生长历程

2.大合规成为企业康健生长的主旋律

3.合规治理的模子和直接效果

4.央企合规治理步伐框架

5.合规治理的领域

6.合规治理重点领域

案例:以问题为导向、实验合规危害排查合规评价流程

案例:某公司外包管理案例

案例:员工意外危险是谁的责任？

案例:投融资的合规梳理

案例:工程合规评估 VS 工程内控评估

案例:捐赠的合规 – 专项评估

合规治理系统有用落地，“54321”评价规则

示例:合规手册 - 合规基来源则

三、什么是内控？

内部控制理论的演变

1. 内控1.0 - 2.0 – 从合规到周全危害的升级

2.内控 3.0 - 与战略和绩效整合

3.内部控制究竟是什么？

4.中国危害治理与内控规则概览

5.《企业内部控制基本规范》-50条

6.企业内部控制应用指引》-18个

7.什么是内控运动 / 手段？

案例:002611 – 东方精工 – 周全性

案例:600847 – 万里股份 – 顺应性

案例:事前 - 法务对条约条款中涉及的危害分类、指向相关部分

案例:实现危害治理与企业绩效的整合 - 危害治理部必需这么设！

大风控的兴起

案例: XX隧道局资金智能化管控平台

风控内控升级 – 大数据风控落地

场景 1：供应商治理 - 营业环节

场景 2：条约是内外经济营业最大危害点

案例:海尔智能化舞弊危害预防系统

麦肯锡现代组织的治理四化 – 制度的变迁

内控手册示例 – 权限审批表、流程图、控制矩阵

思索 - 轻资产、高价值时代 - 你怎样明确企业的危害治理？

四、审计 – 自力的评判员

1.三线模子

2.内部审计营业流程再造

3.大数据下的内审价值模子

示例 - 危害导向审计模子算法设计 – 内嵌审计署算法模子

五、其它治理系统

1.管资源下的国有企业的危害管控模式

2.多体厦魅整合的须要性

3.最新羁系要求 – 101号 – 19年10月19日

4.《关于2022年中央企业内部控制系统建设与羁系事情有关事项的通知》

5.《关于2023年中央企业内部控制系统建设与羁系事情有关事项的通知》

6.加大对效果的追究危害、内控、合规治理的焦点

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1. .管控流程和制度 - 三级流程

2. 大风控融合思绪

3.“四位一体”落地难点在于原有系统与营业运行的融合

4.“四位一体”系统融合思绪

案例 - “四位一体”信息系统

1.合规-内控-危害治理的逻辑关系

2.一体化整合的实验 – 组织整合、组织职能整合、运行机制整合

示例 - 国有企业陷入融资性商业领域的危害

例 - HP是怎样将危害、内控、合规融入到营业的?

案例 - 谁对流程内控认真？- 内控、合规、运营一体化

示例 - 某央企二级子公司三体融合顶层架构设计

案例 - 国家电力投资集团基于多维度协同的危害治理系统建设

案例 - 剖析 XX央企子公司合规系统建设

总结 - 九位一体的周全危害治理系统建设

�？榱�、提问、答疑、讨论、现场咨询

授课讲师

傅先生

国家行政学院特邀专家讲师，国务院国资委研究中心特邀专家讲师、5A状师事务所高级照料，清华大学、北京大学、中国人民大学等多家高校总裁班特邀讲师，曾为效劳过的部分单位：阿里云盘算公司、中国移动、国家电网、贵州茅台集团、中国海洋石油、中国神华集团、中国风电集团、大唐电信、冀东生长集团、中国农业银行、内蒙古农商行、晋商银行等50多家大型企业及政府授课及执法咨询。

熊先生

危害内控合规资深专家、来自天下500强企业中化集团、惠普和国际四大会计师事务所的配景，拥有20多年的企业运营、危害内控、合规稽察、财务治理的履历。从企业运营、危害内控、合规稽察到一线销售、财务BP、再做到企业的CEO，不但名堂高、视野广、落地强、更让Kitty先生能够深刻明确企业的痛点和需求，通过亲自履历讲述怎样做好CEO的战略同伴、以营业视角做财务，以战略为焦点，营业为导向。

大发welcome登录云课堂往期部分直播回放

直播：《企业条约治理、审查、推行暨法务、合规、内控、危害一体化治理与合规治理系统》

直播：《怎样提升上市公司财务报告内部控制的有用性》

直播：《报表剖析与投融资项目评价》

录播：2023年最新《并购重组政策与实务案例剖析及并购重组中的会计和税务妄想案例》

录播：《解码华为资产核算与治理实践》

直播：《500强企业数字化赋能智慧司库治理系统建设及资金治理》

录播：《财务BP怎样从0到1搭建谋划剖析系统》

录播：《财务BP必备数据手艺：从Excel BI到Power BI》

录播：《企业年度年终关账的纳税危害规避》

录播：《业财融合下的本钱用度管控》

录播：《500强企业数字赋能时代业财融合及财务BP价值创立》

录播：《非财务司理的财务治理》

录播：《对标天下一流企业：基于战略预算治理》

录播：《对标天下一流企业：数字化创立财务新价值》

录播：《500强企业财经转型及多维度能力提升训练营》

录播：《内控与危害治理系统暨数字化运作》

录播：《营业高管谋划治理转身及危害管控》

录播：《连线原华为外洋CFO-探索华为最强谋划治理》

录播：《企业财务数字化转型》企业数字化转型配景及一定性&财务数字化转型面临的挑战

录播：《企业财务数字化转型》数据从那里来：结构化、流程化的数据毗连买通

录播：《企业财务数字化转型》数据怎么用：数据赋能财务组织的价值创立

录播：《企业财务数字化转型》财务数字化转型基�。翰莆褡橹腿瞬�

录播：《向华为学习：公司股权设计与股权激励》

录播：《对标500强--数字化转型及提升财务BP能力》

录播：《“有理有据”企业谋划剖析：企业智能化财务剖析人才作育及治理驾驶舱输出》

录播：《新经济、新商业模式下的企业财务剖析与危害治理》一

录播：《新经济、新商业模式下的企业财务剖析与危害治理》二

录播：《新经济、新商业模式下的企业财务剖析与危害治理》三

录播：《新经济、新商业模式下的企业财务剖析与危害治理》四

录播：《怎样做好�；碌钠笠的被氲鹘狻�

录播：《解放财务，走出三“境”，创立价值》

录播：《财务共享效劳中心，助力财务职能转型》

录播：《对标天下一流财务治理：业财融合与财经BP能力提升》上

录播：《对标天下一流财务治理：业财融合与财经BP能力提升》下

录播：《怎样成为一名优异的财务BP》

录播：《周全预算治理》

录播：《治理头脑下的财务报表新转变及新收入、金融工具、租赁等准则深度剖析和运用》案例一

录播：《治理头脑下的财务报表新转变及新收入、金融工具、租赁等准则深度剖析和运用》案例二

录播：《治理头脑下的财务报表新转变及新收入、金融工具、租赁等准则深度剖析和运用》案例三

录播：《治理头脑下的财务报表新转变及新收入、金融工具、租赁等准则深度剖析和运用》案例四

录播：《500强企业财务人的职业妄想与手艺提升》

录播：《非财务司理的财务治理》

录播：《数字财务-Power BI在财务剖析中的高效应用》上

录播：《数字财务-Power BI在财务剖析中的高效应用》下

录播：《从数据到治理：智能时代财务剖析报表怎样构建》

录播：《Power BI带你洞察数据，转达财务价值》

录播：《财务BP怎样掌握税筹技巧提升利润空间》

录播：《税务妄想及危害提防》

录播：《海南自贸港企业所得税政策解读及注重事项》

录播：《大数据下，条约、发票全程证据链危害防控》

录播；《高新及研发税务高危害事项梳理及应对战略与增值税实务热门问题剖析》

录播；《最新税收征管政策剖析与企业纳税信用治理》

录播：《企业年度所得税新政及汇算清缴危害点治理》

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云课堂以上内容主题均可凭证企业需求提供内训效劳

注∶1、视频课程回看期为购置之日起一年内有用；

2、学习方法：手机端或PC端均可；

3、每月都有添加新的直播课程内容。

由于专注以是专业 19年匠心

课程详情咨询：吕先生 13521212418 同微

备注：本课程接纳线上/线下同步举行授课，如不利便去现场可选择线上直播寓目。线上直播按单位收费，不限参会人数，直播竣事一年内可无限次数回放。

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